證監會終身禁止新鴻基投資、新鴻基期貨及新鴻基投資管理(統稱新鴻基實體)前持牌代表劉家豪(男)重投業界,原因是他干犯嚴重失當行為。 證監會在接獲新鴻基實體共同作出的自行呈報後展開調查,並採取上述紀律行動。證監會的調查發現,在2014年9月至2019年5月期間,劉家豪作為新鴻基投資的客戶主任,在關鍵時間曾經: - 在某客戶的證券交易帳戶內進行未經授權交易; - 在該客戶不知情或未經其授權的情況下透過其帳戶進行網上交易; - 從該客戶的電郵帳戶發送偽造的交易指示至劉的公司電郵賬戶,藉此訛稱該等指示是由該客戶發出的; - 向該客戶提供載有虛假賬戶資料的偽造賬戶結單及賬戶摘要報告,當中大部分偽造結單顯示現金結餘和投資組合市值被嚴重誇大;及 - 訛稱該客戶可透過一筆5900萬港元的三個月定期存款獲得3.94%年利率,且聲稱已代表該客戶作出上述存款安排,並向該客戶提供偽造的存款證證明書以支持該捏造的安排,從而阻止該客戶從其賬戶提取現金。 證監會認為,劉家豪的失當行為明顯缺乏誠信,並顯示其一貫蓄意欺騙的行為模式。他的不誠實行為嚴重違反《操守準則》,令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。 證監會在決定對劉採取上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括他的失當行為持續了超過5年,並涉及極其惡劣的欺騙行為。 (BC) #證監會 #新鴻基
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