"請問,什麼是合規?” 面對當公司某位在名校就讀LLB的實習生面談時拋出的問題,我震驚了。一方面,驚訝于他對應聘職位毫無了解;另一方面,難道合規是一個鮮為人知的行業嗎?
如同我們對人生的思考,我是誰?從哪裡來?到哪裡去?哪怕只是為了公司的實習生,我也要稍微解釋一下:
· 銀行相關的合規已自成體系,主要打交道的部門包括財務部、風控和法規部門。
· 證券及期貨相關的公司則需要自己編制合規手冊,合規和風控部門經常混為一體。
· 上市公司的合規則偏重于公司管治和會計。
近期一個爆發點就是科技合規,許多科技公司希望進入金融領域、監管領域的將會面臨大量合規問題。